Разработка Системы менеджмента безопасности движения (СМБД)

Система менеджмента безопасности движения

Задачи СМБД :

ü обеспечение высокой эффективности и адресности работы в вопросах обеспечения безопасности движения,

ü предупреждение и сокращение числа транспортных происшествий,

ü снижение размера финансовых расходов и потерь от транспортных происшествий,

ü привлечение к участию в управлении безопасностью движений руководителей всех уровней и рядовых сотрудников,

ü формирование культуры безопасности движения.

I. Политика Центральной дирекции управления движением в области обеспечения безопасности движения

!Важно:

Политика Центральной дирекции в области обеспечения безопасности движения направлена

Ø на обеспечение заданного уровня безопасности движения,

Ø на обеспечение сохранности жизни и здоровья людей, сохранности грузов, подвижного состава, объектов инфраструктуры

Ø на минимизацию последствий от транспортных происшествий при осуществлении перевозочного процесса

Для достижения целевых норм Центральная дирекция принимает на себя следующие обязательства:

· соблюдение федеральных законов и иных нормативных правовых актов, содержащих государственные нормативные требования безопасности движения или распространяющихся на деятельность по обеспечению перевозок, требований нормативных документов ОАО «РЖД» по организации и реализации СМБД

· систематический анализ текущих и перспективных требований и ожиданий потребителей к качеству нашей работы, с целью непрерывного совершенствования СМБД и повышения уровня безопасности движения

· единство и комплексность при осуществлении процедур управления безопасностью на основе выработки согласованных и взаимоувязанных подходов к принятию управленческих решений и учета системной взаимосвязи участников перевозочного процесса, характера их взаимного влияния и возможных последствий

· внедрение процедур управления рисками в функциональную деятельность

· своевременное принятие предупреждающих и корректирующих действий с целью устранения выявляемых несоответствий и их предупреждения на основе сбора и анализа данных фактических показателей процессов;

· разработка и внедрение высокоэффективных технологических процессов и технологий, участие в разработке и внедрении прогрессивного технологического оборудования, сокращающего влияние «человеческого фактора»

· создание и развитие культуры безопасности движения как результата осознания важности и социальной ответственности работников в обеспечении безопасности движения, достижение которого является приоритетной целью и личной потребностью при выполнении всех технологических процессов;

· постоянное повышение квалификации и компетентности персонала, выполняющего руководящие и исполнительские функции

· формирование и поддержание высокого имиджа и репутации Центральной дирекции в вопросах безопасности движения

Руководители всех уровней Центральной дирекции несут ответственность за обеспечение безопасности движения поездов по кругу своих обязанностей.

Постоянное улучшение деятельности и повышение эффективности СМБД рассматривается руководством Центральной дирекции как постоянная и неизменная цель.

Руководство Центральной дирекции принимает на себя ответственность за реализацию Политики, в том числе и в её структурных подразделениях.

Политика Центральной дирекции распространяется на все подразделения. Для доведения до каждого сотрудника и правильности понимания им приведенной выше Политики, разработана Декларация о политике в области безопасности движения, которая должна быть доведена до каждого сотрудника, связанного с обеспечением безопасности движения, под роспись и вывешена на информационных стендах в помещениях для проведения инструктажей, планерных совещаний, технического обучения.

Справочно

ДЕКЛАРАЦИЯ О ПОЛИТИКЕ В ОБЛАСТИ БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ

Руководство Центральной дирекции управления движением и её структурных подразделений, принимая на себя обязанность и ответственность за реализацию политики Центральной дирекции управления движением в области обеспечения безопасности движения, считает приоритетным направлением в своей деятельности построение и развитие системы менеджмента безопасности движения во всех подразделениях Центральной дирекции управления движением.

Основными задачами построения этой системы является:

- воспитание осознания у руководителей и работников Центральной дирекции управления движением приоритета безопасности движения над производительностью в любых ситуациях,

- переход от принципа «выявлять, реагировать и выправлять» к принципу «предвидеть и предупреждать».

Принимая на себя обязанность и ответственность за реализацию политики Центральной дирекции управления движением в области обеспечения безопасности движения, руководство Центральной дирекции управления движением и её структурных подразделений исходит из того, что:

- работники располагают знаниями, умением и ресурсами и способны поступать в различных ситуациях без нарушений безопасности,

- работники и руководители всех уровней понимают свою ответственность за безопасность, заинтересованы и вовлечены в обеспечение безопасности движения на всех уровнях управления,

- в Центральной дирекции управления движением существует система обмена информацией о безопасности движения, основанная на наличии средств объективной регистрации информации и наличии условий для свободной и безнаказанной передачи информации о нарушениях безопасности движения и имеющихся недостатках в области безопасности движения,

- в деятельности подразделений существуют риски отказа систем управления, ошибок человека, а также внутренние и внешние условия, которые индивидуально или совместно с другими причинами приводят к возникновению опасных ситуаций. Вместе с тем в процессах, связанных с обеспечением безопасности движения или оказывающих влияние на безопасность движения, не должно существовать рисков, находящихся на неконтролируемом уровне,

Руководство Центральной дирекции управления движением и её структурных подразделений в рамках построения и развития системы менеджмента безопасности движения обязуется:

- отдавать приоритет безопасности движения над производительностью в любых ситуациях,

- обеспечивать высокое качество подготовки инновационных технологических решений с учетом требований безопасности движения,

- постоянно стремиться к выделению необходимых ресурсов на обеспечение безопасности движения,

- поддерживать компетентность руководителей и мастерство работников за счет создания условий для дополнительного профессионального образования и профессионального обучения,

- обеспечивать понимание и уверенность работников в том, что процессы, связанные с безопасностью движения, находятся под управлением известных им руководителей,

- содействовать свободному и открытому обмену информацией, как между работниками, так и между работниками и руководителями и понимание важности этого обмена информацией,

- создавать и развивать системы достоверного учета информации в отношении безопасности движения,

- обеспечивать удовлетворенность работников своим трудом и его результатами,

- не допускать давление на работников (со стороны руководителей и ревизорского аппарата) в выборе приоритетов деятельности на рабочем месте;

- создавать и поддерживать культуру доверительного отношения к работникам,

- обеспечивать выполнение мер управления рисками возникновения транспортных происшествий и событий всякий раз, когда изменение условий эксплуатации и или производственной деятельности, появление новых данных и инноваций порождает новые риски,

- обеспечивать рассмотрение всех причин, приведших к нарушению безопасности движения, с одинаковым вниманием. Непрерывно рассматривать и извлекать уроки из происшествий и опасных событий,

- при проведении служебных расследований допущенных нарушений безопасности движения руководствоваться презумпцией невиновности работника на стадии проведения и рассмотрения результатов служебного расследования и принципом разделения ответственности за нарушения безопасности движения,

- руководствуясь методикой причинно-следственных связей, обеспечивать при служебных расследованиях выявление, прежде всего истоков и причин события, а не поиск виновных,

- для отслеживания результативности принимаемых действий организовывать проведение регулярно повторяющихся внутренних аудитов системы менеджмента безопасности движения и оценок культуры безопасности с доведением их результатов до работников,

Руководство Центральной дирекции управления движением и её структурных подразделений, понимая важность совместных скоординированных действий в вопросах обеспечения безопасности движения, ожидает от сотрудников:

- полного и осознанного выполнения требований, установленных технологическими процессами (картами) работы станций, должностных инструкций, законодательных актов и нормативно-правовых актов в области обеспечения безопасности движения,

- осознания важности и социальной ответственности за обеспечение безопасности движения, понимания индивидуальной доли ответственности за состояние безопасности движения,

- личной заинтересованности в соблюдении установленных норм и правил при выполнении должностных обязанностей при организации всех работ, влияющих на безопасность движения,

- приоритета действий в пользу обеспечения безопасности движения по отношению к обеспечению производительности или провозной способности при отказах технических средств, сбоях в движении поездов, достижении предельных нормативов содержания объектов инфраструктуры и т.п.,

- постоянного совершенствования и поддержания необходимого уровня профессиональных знаний и навыков, соответствующих требованиям, предъявляемым к занимаемой должности, в том числе при изменении технологических процессов и вводе новых технических средств,

- полноты регистрации и достоверности информации в области безопасности движения,

- доведения до руководителей соответствующего уровня случаев проявления факторов, влияющих на возникновение или повышающих вероятность возникновения нарушений безопасности движения,

- открытого и свободного обсуждения возникающих проблем обеспечения безопасности движения, выполнения установленных технологий работы на созываемых совещаниях и собраниях,

- участия в регламентации вносимых изменений в производственные или технологические процессы, в том числе связанных с ответственностью за них непосредственных исполнителей,

- открытого и непредвзятого отношения к изучению и оценке отношения работников к состоянию безопасности движения и культуры безопасности движения.

II. Цели в области безопасности движения

Для получения желаемого следствия, необходимо ставить цели по устранению причин. Выполнение качественных целей измеряют с помощью экспертных оценок путем наблюдения за процессом и результатами работы. Выполнение качественных целей приводит к выполнению количественных показателей (целей).

Ежегодно, на заседании правления ОАО «РЖД», для Центральной дирекции в целом определяется количественная цель по безопасности движения. Количественные цели для дирекций определяются Центральной дирекцией. Аналогичным порядком выполняется распределение руководителями дирекций для своих структурных подразделений.

III. Учет требований законодательных актов, нормативных правовых актов, стандартов и других нормативных документов в области обеспечения безопасности движения

В Центральной дирекции:	В дирекции и ее подразделениях:
- международные и межгосударственные соглашения в области безопасности движения на железнодорожном транспорте	- документы ОАО «РЖД»
- законы Российской Федерации	- документы Центральной дирекции
- документы, утвержденные указами Президента Российской Федерации или постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации	- документы железной дороги
- нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти, прежде всего - Министерства транспорта Российской Федерации	- документы дирекции
- национальные стандарты и своды правил, область применения которых распространяется на железнодорожный транспорт, а назначение связано с обеспечением безопасности движения	- документы структурного подразделения
- нормативные документы ОАО «РЖД», Центральной дирекции	- стандарты организаций

Основным средством для организации обмена информации между структурными подразделениями функциональных филиалов и дирекций является ЕАСД. При отсутствии у начальников железнодорожных станций системы ЕАСД допускается организация переписки без использования данной системы.

В дирекциях и их структурных подразделениях назначаются ответственные работники за ведение указанной работы и утверждён порядок регистрации документов по вопросам обеспечения безопасности движения на станциях.

Для записей о поступлении и учета документов по безопасности движения в Центральной дирекции, дирекциях и их структурных подразделениях ведется журнал.

Пример журнала

Для входящих документов (форма «А»):

Журнал записей поступления и учета законодательных актов, поддерживающих их стандартов и нормативно-правовых актов в области обеспечения безопасности движения и их использования для актуализации внутренних нормативных документов

_____________________________________________________________

(наименование подразделения Д (ДЦС, ДС))

№ п/п

Регистрационный №

Дата поступления внешнего документа

Наименование документа (приказ, распоряжеиие, тлг. и т.п.)

Исходящий №

(Верхний (телегр.№ - при наличии)

Дата утверждения (подписания)

Кто подписал (должность фамилия)

Название поступившего внешнего документа

Место хранения первого экземпляра (реквизиты папки в соответствии с номенклатурой дел)

Адрес рассылки

Способ рассылки (почта. эл. почта и т.п.)

Наименование и реквизиты откорректированных документов или новых внутренних документов

Для исходящих документов (форма «Б»):

Журнал учета исходящих нормативно-правовых актов в области обеспечения безопасности движения и их использования для актуализации внутренних нормативных документов

_____________________________________________________________

(наименование подразделения Д (ДЦС, ДС))

№ п/п

Дата утверждения

№

документа

Кто подписал (должность фамилия)

Исполнитель (должность. фамилия)

Наименование документа (приказ, распоряжеиие. тлг и т.п.)

Название документа

Адрес рассылки

Способ рассылки (почта. эл. почта, сайт и т.п.)

Место хранения первого экземпляра (реквизиты папки в соответствии с номенклатурой дел)

Допускается ведение журналов по формам «А» и «Б» в электронном виде на информационном ресурсе Центральной дирекции, дирекций и их структурных подразделений.

IV. Процедуры менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском

! Важно: Риск является неотъемлемой частью всех бизнес-процессов. В некоторых ситуациях риск может быть настолько мал, что его не стоит принимать во внимание, но во всех случаях риск должен быть управляем.

Основным инструментом риск-менеджмента в Центральной дирекции является факторный анализ состояния безопасности движения.

Система проведения факторного анализа безопасности движения в дирекциях базируется на. Прогнозирование вероятности возникновения транспортных происшествий и событий имеет целью своевременное принятие целенаправленных профилактических мер по их предотвращению.

В Центральной дирекции применительно ко всем этапам жизненного цикла инноваций и других изменений ведутся:

- Журнал регистрации освоения инноваций (новых технических средств, технологических процессов, форм организации труда персонала и т.п.) и других изменений, влияющих на состояние безопасности движения и требующих выполнения процедур менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском

- Журнал учета опасностей

Журнал регистрации освоения инноваций (новых технических средств, технологических процессов, форм организации труда персонала и т.п.) и других изменений, влияющих на состояние безопасности движения и требующих выполнения процедур менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском в

Центральной дирекции управления движением – филиала ОАО «РЖД»

________________________________________________________________________

(наименование инновации или других изменений, влияющих на состояние безопасности движения)

Дата, связанная с применением инновации или других изменений	Этап жизненного цикла, находящийся под контролем организации	Наименование инновации, других изменений, влияющих на состояние безопасности движения	Должность, фамилия отдавшего поручение на выполнение процедуры менеджмента риска	Должность, фамилия получившего поручение на выполнение процедуры менеджмента риска	Результаты процедуры менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском и выводы о возможности перехода к следующему этапу. Ответственный за ведение записи, подпись, дата
1	2	3	4	5	6

Ответственным за ведение Журнала регистрации освоения инноваций (новых технических средств, технологических процессов, форм организации труда персонала и т.п.) и других изменений, влияющих на состояние безопасности движения и требующих выполнения процедур менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском, и Журнала учета опасностей в Центральной дирекции назначается работник отдела безопасности движения поездов, компетентный в вопросах менеджмента риска. В дирекциях и их структурных подразделениях приказами начальников данных подразделений должны быть назначены ответственные работники за ведение указанной работы.

Форма журнала учета опасностей

№/шифр опасности

Описание/наименование опасности:

000001

Дата заполнения:

Ответственный за заполнение:

(должность, ФИО)

Причина опасности:

Опасное событие:

Местонахождение опасности:

Вид опасности:

Приоритет опасности:

Существующий риск

Мероприятия

по обработке риска

Ответственный

Статус

Срок

исполнения

Пояснения

уровень

частоты

уровень тяжести

последствий

уровень риска

Краткосрочные:

Среднесрочные:

Долгосрочные:

Остаточный риск

Мероприятия

по дальнейшей

обработке риска

Ответственный

Статус

Срок

исполнения

Пояснения

уровень

частоты

уровень тяжести последствий

уровень риска

Краткосрочные:

Среднесрочные:

Долгосрочные:

При выявлении новых опасностей (рисков), производится их идентификация и оценка, определяются меры по управлению риском. Соответствующие сведения заносятся в журналы.

V.Поддержание компетентности персонала и готовности выполнения им своих задач

VI. Меры по обеспечению обмена информацией и развитию системы взаимоотношений между работниками

В целях поддержания актуальности базы данных ответственными работниками подразделений органа управления Центральной дирекции ежемесячно до 5 числа производится сверка и актуализация размещенных на информационном портале документов.

VII. Меры по выполнению требований регистрации и документирования информации

В подразделениях Центральной дирекции информация в области безопасности движения фиксируется следующими информационными системами:

· устройства автоматической записи графика исполненного движения поездов (ГИД Урал-ВНИИЖТ);

· системы документированной регистрации переговоров («MSR», «Градиент» и другие);

· комплексной автоматизированной системой анализа надежности технических средств (КАС АНТ);

· автоматизированными системами диспетчерского контроля «АПК ДК», «СПД ЛП» и др.;

· автоматизированной системой ведения актов комиссионных месячных осмотров (АС КМО);

· автоматизирований информационной системой контроля и анализа выполнения оперативным персоналом станций правил безопасности движения (АИС ДНЧ);

· автоматизированной системой ведения техническо-распорядительных актов станций (АС ТРА);

· автоматизированной системой учёта замечаний машинистов (АСУТ НБД – ЗМ);

· автоматизированная система учёта и анализа нарушений безопасности движения по расшифровке скоростемерных лент (АСУТ НБД);

· автоматизированная система планирования окон (АС АПВО);

· автоматизированная система учета выдачи и отмены предупреждений (АСУВОП-2);

· автоматизированная система учета и контроля (АС РБ КР и АС РБ НБД);

· и другие существующие системы.

Нерегистрируемые с использованием технических средств показатели или иные данные в области безопасности движения регистрируются путем записи в журналах или книги установленных форм.

Отчетная документация СМБД на уровне дирекции, ДЦС и станций

№	Наименование отчетной документации	Срок предоставления
I. Ежемесячные отчеты для подготовки Анализа состояния безопасности движения
1.	Справка по работе устройств СЦБ (прием/отправление поездов при запрещающих показаниях сигналов, переход на телефонные средства связи, перекрытия сигналов, отказы технических средств по данным системы КАС АНТ, пропуск пассажирских поездов по боковым и неспециализированным путям станций)	до 05 числа месяца
2.	Справка по задержкам поездов у входных сигналов станций по категориям, количеству и ответственности.	до 05 числа месяца
3.	Справка по задержкам поездов у входных сигналов станций по количеству поездов с ущербом	до 05 числа месяца
4.	Справка по причинам задержек поездов у входных сигналов станций	до 05 числа месяца
5.	Справка по сохранности вагонного парка в хозяйстве движения	По факту повреждения
6.	Справка об утере тормозных башмаков на станциях	По факту утери
7.	Справка по переводу стрелок под ВК	до 05 числа месяца
8.	Справка о допущенных отказах, отнесённых на ответственность Дирекции (при наличии принятых к учету)	до 05 числа месяца
II. Отчеты по наличию и состоянию технических средств.
9.	Справка по установке сбрасывающих стрелок и колесосбрасывающих башмаков в местах выхода подвижного состава на пути приема и отправления пассажирских и грузовых поездов, с путей необщего пользования	до 05 числа месяца
10.	Справка о наличии и использовании УТС, с указанием причин неиспользования	до 05 числа месяца
11.	Справка о наличии, состоянии и сроках службы регистраторов служебных переговоров.	До 05 февраля
III. Ежемесячные отчеты по регламенту переговоров и закреплению подвижного состава.
12.	Ежемесячные отчеты о выполнении требований Распоряжений ОАО "РЖД" № 1144р от 01.06.2009 и № 1929р от 03.10.2007 (по итогам месяца и с нарастающим итогом)	до 05 числа месяца
IV. Отчёт о количестве изъятых талонов по безопасности движения
13.	Отчет о количестве изъятых талонов по безопасности движения	до 05 числа месяца
V . Отчёты о допущенных случаях движения поездов и организации маневровой работы при запрещающем показании сигналов.
14.	Отчёт о допущенных случаях приёма и отправления поездов при запрещающем показании сигналов	до 10 числа месяца
15.	Отчёт о допущенных случаях производства маневровой работы при запрещающем показании сигналов	до 10 числа месяца
VI . Отчёты о выполнении ревизорских указаний и предписаний
16.	Отчёт о выполнении ревизорских указаний и предписаний в Дирекции, Центре, станции	до 05 числа месяца
VII. Отчет о нарушениях допущенные при перевозке опасных грузов
17.	Ранжирование причин нарушений при перевозке опасных грузов, допущенных в границах центра организации работы ж.д. станций за квартал, полугодие, 9 месяцев, год	Ежеквартально до 10 числа
18.	Ранжирование железнодорожных станций, допустивших нарушения при перевозке опасных грузов	Ежеквартально до 10 числа

Классификация отчетов по признакам

Отчет - это документ, который должен быть распечатан и подписан.

Контрольный экземпляр очета должен храниться у исполнителя.

Все отчётные документы должны быть идентифицированы датой, подписью руководителя и указанием должности лица, составившего данную запись. Все отчёты должны иметь атрибуты точного и полного наименования, с целью однозначного определения к чему они относятся и что в себе содержат. Не допускается внесение изменений и корректировок в зарегистрированные отчётные документы.

VIII. Процедуры расследования транспортных происшествий и событий и принятия мер по их предупреждению

Процедуры расследования и (или) разбора, а также учета транспортных происшествий и иных событий, определены Методическими указаниями по внедрению и развитию системных мер, направленных на обеспечение безопасности движения в Центральной дирекции управления движением и рассматриваются в отдельном разделе курса.

При возникновении транспортного происшествия или события в ЦД принимаются корректирующие и предупреждающие действия «режимного» характера.

IX. Анализ функционирования Системы менеджмента безопасности со стороны руководства

Начальник дирекции (структурного подразделения) обеспечивает проведение анализа функционирования СМБД в дирекции (структурном подразделении) и ее постоянное улучшение.

Процедура проведения анализа СМБД в дирекции (структурном подразделении) со стороны руководства

В ходе проведения анализа СМБД со стороны руководства формируются следующие записи:

а) Отчет (анализ) о функционировании СМБД дирекции/структурного подразделения.

б) Протокол совещания по анализу СМБД в Центральной дирекции или дирекции /структурном подразделении.

По результатам анализа разрабатываются корректирующие и предупреждающие действия.

Виды мероприятий, корректирующих и предупреждающих действий изложены в Методических указаниях по внедрению и развитию системных мер, направленных на обеспечение безопасности движения в Центральной дирекции управления движением.

X. Обеспечение ликвидации последствий транспортных происшествий и событий, информирования о них и действий в нестандартных ситуациях

В Центральной дирекции порядок информирования при возникновении транспортных происшествий и событий устанавливается отдельным распоряжением начальника Центральной дирекции. На основании данного распоряжения руководителями дирекций и их структурных подразделений устанавливается порядок оповещения причастных с учетом местных условий. Допускается указание данного порядка в приказах начальника железной дороги.

При проведении аварийно-восстановительных работ должно в полной мере быть обеспечено выполнение Инструктивных указаний по организации аварийно-восстановительных работ на железных дорогах ОАО «РЖД», утверждённых установленным в ОАО «РЖД» порядком.

XI. Проведение аудитов СМБД и технических ревизий

Аудиты СМБД

Целью проведения аудита является повышение уровня безопасности движения в Центральной дирекции на основе систематизированного и последовательного анализа и оценки деятельности подразделений Центральной дирекции по обеспечению безопасности движения.

Технические ревизии

Технические ревизии по вопросам обеспечения безопасности движения поездов являются своеобразным аналогом аудитов СМБД в действующей системе управления безопасностью движения Центральной дирекции.

Технические ревизии имеют некоторые отличия от аудитов СМБД по целям, содержанию, полноте охвата контролем всех составляющих системы управления безопасностью движения и по подготовке и использованию получаемых результатов проверок, и если основным направлением деятельности по аудиту является проверка соответствия процессов и самой системы СМБД, то основной зоной охвата технической ревизии является выявление нарушений допускаемых персоналом при реализации разработанных технологических процессов.

Порядок организации, проведения аудитов в Центральной дирекции управления движением и её подразделениях

Виды аудитов

Аудит СМБД

Аудиты СМБД проводятся аудиторскими группами Центральной дирекции и дирекций управления движением (дирекция).

Аудит СМБД основан на анализе документов, регламентирующих процедуры создания и функционирования СМБД, а также анализе полученной информации о деятельности элементов СМБД в проверяемом подразделении.

Приоритетным направлением при проведении аудита СМБД является:

- анализ и оценка системы менеджмента безопасности движения в подразделении;

- анализ и оценка эффективности действующей системы управления рисками;

- оценка результативности применяемых предупреждающих действий (ПД) по снижению рисков;

- оценка результативности корректирующих действий (КД), принимаемых руководителем процесса;

- предоставление аудиторских рекомендаций по повышению эффективности и результативности внутренних процессов;

- поддержание компетентности персонала в области безопасности движения и СМБД и обеспечение способности выполнения им соответствующих задач;

- выполнение необходимых процедур расследования и учета транспортных происшествий и событий со стороны руководителей подразделений, а также принятия необходимых мер по предупреждению транспортных происшествий и событий.

Аудит процессов

Аудиты процессов проводятся аудиторскими группами Центров организации железнодорожных станций (ДЦС), и аудиторскими группами Центральной дирекции и дирекций.

Аудит процессов проводят для определения степени выполнения требований, установленных в технологической документации, инструкциях, руководствах, документации СМБД для обеспечения безопасного выполнения производственных процессов.

Аудит процессов основан на анализе документов, регламентирующих процессы, проведении опроса сотрудников, выполняющих процессы, а также анализе полученной информации о деятельности по корректирующим и предупреждающим действиям, проводимым в процессе.

Приоритетными направлениями при проведении аудита процессов являются:

- проверка установления требований к процессу – т.е. в ходе аудита проверяется наличие формализованных описаний процессов;

- проверка соблюдения установленных требований к процессу – т.е. в ходе аудита проверяется выполнение необходимых условий осуществления процесса (наличие персонала, ресурсов и т.п.);

- определение проблемных этапов (операций) выполнения процесса - т.е. в ходе аудита выявляются те элементы процесса или условия выполнения процесса, которые приводят к нарушению требований по безопасности движения;

- проверка соответствия процесса нормативным и регламентирующим документам - т.е. в ходе аудита проверяется насколько правила выполнения процесса, представленные в документах соответствуют реальной работе;

- проверка действенности и целесообразности оформляемой документации по процессу – часто бывает, что процесс со временем изменяется, изменяются его параметры и условия выполнения отдельных операций, а документация остается прежней.

Аудит проводится в соответствии с перечнем типовых процессов (для станции)

п/п	Наименование процесса
1	Анализ работы станции (факторный анализ и анализ эксплуатационной работы)
2	Сменное планирование работы станции
3	Обучение и развитие персонала
4	Организация планирования и учета рабочего времени работника
5	Обеспечение технической и технологической документацией
6	Проведение комиссионных осмотров
7	Предоставление «окон»
8	Обеспечение безопасности движения (СМБД), проводимая профилактическая работа
9	Маневровая работа на станции (формирование, расформирование, подача и уборка вагонов)
10	Прием поезда
11	Обработка документов на грузовой поезд по прибытию
12	Коммерческий осмотр поезда по прибытию
13	Выдача груза
14	Прием груза к перевозке
15	Коммерческий осмотр поезда по отправлению
16	Обработка документов на грузовой поезд перед отправлением
17	Отправление поезда
18	Материально-техническое обеспечение

Объекты и цели аудитов

Планирование аудитов и сроки проведения

Плановые аудиты

План аудита формируется после подведения итогов работы за прошедший год.

Внеплановые аудиты

Решение о необходимости проведения внепланового аудита или изменения срока проведения планового аудита принимается руководителем соответствующего уровня (ЦД, Д, ДЦС).

Внеплановые аудиты процессов могут быть назначены в случаях:

- снижения качества процессов;

- наличия отказов технических средств (1-ой и 2-ой категории) на ответственности работников дирекции;

- постановления протокола разбора результатов проведенного расследования допущенных нарушений безопасности движения;

- распоряжения вышестоящих руководителей;

- получения заявок руководителей подразделений;

- наличия опасностей и рисков, находящихся в красной и оранжевой зонах высокой величины рисков по результатам факторного анализа;

- постановления протокола разбора по результатам проверок;

- вступлении в должность нового руководителя структурного подразделения Центральной дирекции или станции.

Повторные аудиты

Повторный аудит осуществляется с целью проверки устранения причин несоответствий, выявленных по результатам предыдущих аудитов, а также выполнения требуемых корректирующих и предупреждающих мероприятий (их мониторинга с указанием статуса выполнения). Повторный аудит организуется по инициативе Центральной дирекции или дирекции после выполнения всех мероприятий, но не ранее чем через 3 месяца после проведения планового аудита.

Порядок проведения аудитов (этапы аудита)

Формирование группы аудита

Не позднее 10 рабочих дней до начала проведения аудита руководителем соответствующего уровня издается приказ о назначении аудиторской проверки с определением руководителей аудиторских групп.

Для обеспечения компетентности группы по аудиту руководитель аудиторской группы определяет, какие знания и навыки необходимы для достижения целей аудита, а затем осуществляет подбор членов группы с требуемыми знаниями и навыками. В группу можно включить технических экспертов, которые должны работать под руководством аудиторов.

Список аудиторов ежегодно утверждается приказом (распоряжением) соответственно для аудиторских групп Центральной дирекции начальником Центральной дирекции, для дирекции и её структурных подразделений – начальником дирекции.

Подготовка к аудиту

С целью получения полной информации о готовности подразделения к аудиту, эффективности аудиторской проверки и выявления дополнительной возможности улучшения системы аудиторы предварительно анализируют документацию проверяемого подразделения и записи, включая отчеты по предыдущим аудитам. Рабочие документы готовятся группой по аудиту заранее и используются в качестве справочных материалов.

Проведение аудита

В первый день проведения аудита руководитель группы аудита проводит предварительное совещание с руководителями проверяемого подразделения (владельцами или руководителями процесса) продолжительностью до 30 минут.

В ходе проведения вводного совещания руководитель группы аудита:

- разъясняет цель аудита;

- подтверждает программу аудита (сроки и объём аудита);

- доводит критерии и методы проверки;

- представляет проверяемой стороне аудиторов, участвующих в проверке;

- доводит до участников аудита их роли в проведении проверки;

- информирует о формах предоставления результатов аудита;

- информирует и подтверждает каналы связи;

- отвечает на возникшие вопросы проверяемого подразделения.

В соответствии с планом аудита группа аудиторов проводит исследование проверяемого подразделения (опросы, наблюдения, экспертизу и анализ документации и выполнения деятельности на проверяемых объектах, выполнение корректирующих и предупреждающих действий). В ходе аудита члены аудиторского группы ведут рабочие записи (чек-листы), в которых отражают наблюдения аудита (допускается применение чек-листов в электронном виде, без последующей распечатки).

Несоответствия, установленные в процессе проведения аудита, включаются в Карту регистрации несоответствий.

Каждый аудитор, технический эксперт, составляет карту регистрации несоответствий по проверенному им процессу, системе, и предоставляет эти данные руководителю аудиторской группы для объединения в итоговую карту регистрации несоответствий.

Предложения по улучшению деятельности проверяемого процесса

-выделить несколько наиболее актуальных проблем (областей для улучшения и разработки)

-проанализировать выбранную проблему

-описать смысл и содержание изменений (в общих чертах), которые необходимо провести для решения данной проблемы; указать действующие документы, в которые необходимо внести изменения; указать характер и существо этих изменений (если необходимо создать новые документы, написать их название и краткое содержание)

Предложения по улучшению отражаются в Картах регистрации несоответствий. На основании изучения полученных в ходе аудита данных проводится предварительный анализ полученных результатов, по итогам которого руководитель группы аудита принимает объективное решение о включении полученных результатов в общий отчет.

Руководитель аудиторской группы (аудитор – по указанию руководителя) предоставляет руководителю проверяемого подразделения карты регистрации несоответствий в рамках согласованного периода времени.

На итоговом совещании руководитель группы аудита представляет выявленные несоответствия, дает оценку соответствия процессов установленным требованиям, указывает на возможные риски, озвучивает предложения аудиторов по корректирующим и предупреждающим действиям.

Составление и рассылка отчета по аудиту

Ответственность за подготовку и содержание отчета несет руководитель группы аудита.

Аудиторский отчет должен содержать полную и точную информацию (записи) о результатах аудита и должен включать информацию о системных несоответствиях. Руководитель группы аудита после подписания отчета рассылает отчет заинтересованным лицам. При необходимости им готовится докладная записка на имя заказчика аудита.

Руководитель группы аудита регистрирует результаты аудита в ведущемся в структурном подразделении Реестре аудитов.

Анализ результат аудитов

Для планирования выполнения и представления мероприятий в удобном для анализа, надзора и мониторинга - рекомендуется воспользоваться методом "5W+1H+1S" применяемым после выявления первопричины проблемы/несоответствия и выработки мероприятия.

Руководители проверяемых подразделений (руководители процессов) в течение 3 дней с момента получения отчета о результатах аудита анализируют его, разрабатывают план мероприятий по корректирующим и предупреждающим действиям (далее – КД и ПД) и направляют данный план на согласование руководителю аудиторской группы. Руководитель аудиторской группы в течение 5 дней рассматривает содержащиеся в плане мероприятия по КД и ПД, и принимает решение о возможности их согласования.

Руководитель проверенного подразделения после утверждения плана мероприятий по КД и ПД организует его выполнение.

В случае, если корректирующее (предупреждающее) действие не может быть выполнено в запланированные сроки, новый срок его выполнения (или замены другим корректирующим (предупреждающим) действием) определяется вышестоящим руководителем на основании рапорта руководителя процесса.

Руководитель и владелец процесса обязан задокументировать информацию о выполнении корректирующих (предупреждающих) действий в течение 10 дней с момента реализации корректирующего (предупреждающего) действия.

Документально оформленные подтверждения реализации мероприятий по КД и ПД (документы, мероприятия, процедуры и т.д.) прикладываются к отчету о результатах аудита.

Хранение документов по аудиту

В делах подразделения хранятся следующие документы по проведенному аудиту:

- приказ о назначении аудита;

- программа аудита;

- карты регистрации несоответствий;

- отчет о проведении аудита;

- утвержденные Корректирующие и предупреждающие действия по форме «5W+1H+1S» с отметками о выполнении запланированных КД и ПД (с подтверждающими материалами).

Завершение аудита

Аудит считается завершенным, когда вся деятельность, предусмотренная программой аудита, выполнена, и отчет по аудиту представлен заинтересованным сторонам аудита.

Отмена результатов завершенного аудита не допускается. В случае отсутствия отдельных разделов в отчете или недостоверности информации отражённой в отчёте назначается внеплановый аудит по процессам, к которым имеются вопросы.

Порядок проведения технических ревизий обеспечения безопасности движения

Планирование

Технические ревизии обеспечения безопасности движения проводятся ревизорами движения (ДНЧ) на железнодорожных станциях 3 – 5 классов ежегодно по графику. Графики разрабатываются начальником отдела безопасности движения и охраны труда Центра и утверждаются начальником Центра. Утвержденный график размещается в информационной системе АИС ДНЧ. На проведение ревизии отводится до пяти дней. Начальники станций информируются телеграммой о дате начала технической ревизии не позднее, чем за 10 суток до ее проведения.

Организация и проведение

Технические ревизии проводятся с участием начальника станции.

При проведении технических ревизий контролируется устранение недостатков, выявленных комиссиями всех уровней при осмотрах станции по ответственности начальника станции, выполнение мероприятий (корректирующих и предупреждающих действий), разработанных по результатам ранее проведенных технических ревизий и проверок.

В ходе проведения технических ревизий применяются запретные меры, предъявляются требования к соответствующим руководителям об устранении несоответствий, угрожающих безопасности движения. При выявлении у непосредственных исполнителей неудовлетворительных знаний нормативных актов и документов по безопасности движения вносятся предложения о направлении их на собеседование к руководителям Центра.

Результаты технической ревизии ревизор движения оформляет актом с использованием системы АИС ДНЧ с выводами и предложениями начальнику станции. Акт технической ревизии вручается начальнику станции под роспись.

Разбор результатов и разработка мероприятий

Разбор результатов технической ревизии проводится начальником Центра с участием руководителей станций в срок до 15 суток после ее завершения. К моменту проведения разбора руководителями станций разрабатываются мероприятия (корректирующие и предупреждающие действия) по устранению выявленных несоответствий, которые должны быть согласованы с ревизором движения. Мероприятия утверждаются после проведения разбора руководителем Центра.

XII. Развитие и оценка состояния культуры безопасности движения

Реализация устанавливаемых технических, технологических, организационных и правовых норм остается за людьми, всегда по-своему осознающими предъявляемые к ним требования и воплощающими их в конкретные действия.

Признаки культуры безопасности

1) Управляемость всех процессов деятельности, связанных с безопасностью движения, и ведущей роли менеджмента в ресурсном обеспечении этих процессов.

• Для обеспечения наличия данного признака необходимо обеспечить:

• осознание и уверенность персонала в том, что процессы, связанные с безопасностью движения, находятся под управлением известных этому персоналу лиц и авторитетных для него;

• приоритет поступков персонала в пользу обеспечения безопасности движения по отношению к обеспечению эксплуатационных показателей (принцип - «не надо больше, надо правильно»);

• демонстрацию поведения руководителей всех уровней в интересах безопасности движения.

2) Двухсторонний обмен информацией (как по вертикали, так и по горизонтали с работниками смежных видов деятельности и организаций) с предоставлением доступного и достаточного числа каналов обмена информацией.

• Для обеспечения наличия данного признака необходимо:

• обеспечить регулярные встречи руководителей структурных подразделений с работниками станций.

• обеспечить установку ящиков обратной связи на каждом предприятии/ подразделении.

• обеспечить активный отклик руководителей на озабоченности персонала по вопросам безопасности движения;

• обеспечить полноту информации в области безопасности движения исходящую от руководителей.

3) Вовлеченность персонала в решение проблем безопасности движения (поддержка его стремления к обсуждению проблем, планированию мероприятий или улучшений, оценке их результативности) как в сфере ответственности самого работника, так и в сфере ответственности других работников.

• Руководители всех уровней управления подразделений Центральной дирекции должны обеспечить:

• привлечение к обсуждению возникающих проблем на созываемых совещаниях и собраниях;

• непосредственного общения с исполнителями перевозочного процесса при посещении предприятий и рабочих мест;

• выдвижение непосредственных исполнителей в качестве участников или докладчиков на соответствующих совещаниях, семинарах и конференциях;

• моральное и материальное стимулирование деятельности в области улучшения безопасности движения;

• обязательное привлечение персонала к регламентации вносимых изменений в производственные или технологические процессы.

4) Изучение проблем - непрерывное отслеживание решения выявленных проблем безопасности движения и выявления новых, а также извлечение уроков из любых случаев нарушений безопасности движения.

• Для обеспечения наличия данного признака руководителям необходимо:

• проводить системный мониторинг культуры безопасности, в том числе периодически изучать отношение персонала к состоянию безопасности движения в подразделении и мероприятиям, направленным на улучшение.

• не оставлять без внимания проявления беспокойства персонала о состоянии безопасности движения.

5) Отношение к возложению вины - при установлении причин любого события необходимо исходить из многопричинности события и возможности наличия как достаточно очевидных, так и скрытых его причин.

• Все возможные источники возникновения событий должны быть идентифицированы, описаны в актах, протоколах, материалах служебного расследования.

• Вначале теоретически определяется возможно более полный набор необходимых причин для появления финального события.

• Каждая из причин рассматривается как следствие, и уже для такого следствия определяется полный набор предшествующих причин.

• Весь набор причин различного уровня анализируется членами комиссии с привлечением специалистов в соответствующих областях железнодорожного транспорта, из них выбираются наиболее вероятные для произошедшего события в сложившихся условиях причины.

Структура признаков культуры безопасности и их критериев оценки определена в распоряжении ОАО «РЖД» «Об утверждении Методических рекомендаций по развитию и оценке культуры безопасности движения в холдинге ОАО «РЖД» от 03.07.2015 № 1660р.

Самооценка создания и развития культуры безопасности движения и методы ее проведения

Самооценка представляет собой всесторонний и систематический анализ состояния культуры безопасности в Центральной дирекции и показателей степени ее зрелости. Самооценка должна использоваться для определения сильных и слабых сторон культуры безопасности.

Методом проведения самооценки культуры безопасности в Центральной дирекции является анкетирование работников различных профессий для выявления проявлений деятельности персонала, их отношения к конкретным поступкам и поведению (своим и других работников) при соблюдении требований безопасности движения (результаты передают поведенческий аспект).

Метод анкетирования - метод получения информации после распространения среди опрашиваемого персонала анкет с вопросами, заполнения персоналом этих анкет и их возврата для обработки.

Процедура анкетирования имеет четкую цель и предполагает предварительное планирование действий по сбору информации. Кроме того, эта процедура предполагает предварительную разработку перечня вопросов (вопросников) и анкет и методики обработки полученных результатов.

Анкетирование проводится с работниками для следующих должностей и профессий:

· начальник железнодорожной станции (заместитель начальника железнодорожной станции, главный инженер);

· диспетчер поездной;

· дежурный по железнодорожной станции;

· составитель поездов;

· регулировщик скорости движения вагонов;

· приемосдатчик.

Отчет по самооценке состояния культуры безопасности движения (содержание)

Цели самооценки

В отдельных случаях, при необходимости более углубленной самооценки культуры безопасности допускается, кроме указанных, составлять иные вопросники и анкеты с включением в анкеты иных вопросов и вариантов ответов на них.

Метод анкетирования позволяет гибко подойти к оценке влияния культуры безопасности на различные стороны деятельности подразделения и количественно оценить степень зрелости культуры безопасности.

Порядок проведения самооценки

Распоряжением утверждается состав рабочей группы, цель проведения, период проведения, репрезентативная выборка (не менее 10% от численного состава структурного подразделения), назначаются ответственные за организацию анкетирования.

На заполнение анкет участниками опроса необходимо выделение времени порядка не более 5 суток от момента передачи анкет участникам опроса до их сбора членами рабочей группы. Передачу и сбор анкет целесообразно проводить перед или в конце рабочей смены (в начале или по окончании дежурства) членами рабочей группы.

Рабочая группа проводит статистическую обработку собранных анкет с построением столбчатых или круговых диаграмм.

Полученная количественная оценка отражает соответствующие уровни зрелости культуры безопасности.

После проведения опроса методом анкетирования, составляется отчет. В нем отражаются как позитивные, так и негативные свидетельства, выявленные в процессе самооценки и даны предложения для улучшения.

Мероприятия по результатам самооценки

На основании результатов проведённых самооценки и (или) проверки, а также других свидетельств состояния культуры безопасности за истекший год, в каждой дирекции ежегодно до 1 февраля составляется и утверждается план развития культуры безопасности.

Мероприятия с учетом результатов анкетирования культуры безопасности

- проведение разъяснительной работы в коллективах с освещением признаков позитивной культуры безопасности (информационные собрания, планерные совещания). Также для информирования можно использовать: стенды пропаганды, доски объявлений, информационные письма, внутренние журналы, техническую учебу, ежегодные отчеты

- непрерывное обучение персонала как один из способов повышения качества и улучшения работы, тематические семинары

- выработку эффективного поведения в нестандартных рабочих ситуациях: тренинги по практической отработке алгоритмов профессионального поведения в нестандартных рабочих ситуациях с одновременным привлечением (по возможности) всех потенциальных участников (видеоуроки, ролевые игры); проведение семинаров-тренингов для обучения саморегуляции в критических стрессовых ситуациях

- формирование на предприятиях среды, благоприятной для стимулирования у работников стремления постоянно улучшать результаты деятельности в области безопасности движения посредством использования руководителями разнообразных методов мотивации (конкурсы, смотры, викторины; премирование; грамоты, благодарности и т.п.). Выявление и публичное поощрение активистов по вопросам безопасности движения, премирование сотрудников по итогам внедрения рационализаторских предложений

- введение понятной и гибкой системы порицаний и поощрений (материальных и моральных) за обеспечение безопасности движения (балльная система, индивидуальные поощрения, Доска почета, положительный отзыв о конкретном работнике и результатах его работы на совещаниях и собраниях)

8.1.2. Схема построения работы по обеспечению безопасности движения поездов в ОАО «РЖД»

Общие положения

Схема построения работы по обеспечению безопасности движения поездов в ОАО «РЖД» соответствует Циклу Деминга. Алгоритм действий руководителя по управлению процессом, разработан по методологии PDCA (планирование, выполнение, проверка, корректировка).

Планирование профилактической работы руководителей хозяйства перевозок в вопросах обеспечения безопасности и надежности перевозочного процесса

Организация и выполнение профилактической работы

Проверка состояния безопасности движения

Разработка организационно-технических и технологических мероприятий, корректирующих и предупреждающих действий

Планирование профилактической работы руководителей в вопросах обеспечения безопасности и надежности перевозочного процесса

План работы должен включать в себя перечень работ по выполнению мероприятий, предписанных:

- годовыми организационно–техническими и технологическими мероприятиями по достижению заданных качественных и количественных (целевых) показателей;

- мероприятиями, разработанными по результатам факторных анализов, а также допущенных транспортных происшествий и иных событий, связанных с нарушением правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта (транспортные происшествия и события);

- планами мероприятий по корректирующим и предупреждающим действиям по устранению несоответствий, установленных по результатам проведенных технических ревизий (проверок, аудитов);

- телеграммами (указаниями), приказами (распоряжениями) по допущенным случаям нарушений безопасности движения.

В Личный план включаются работы, установленные нормативами участия в организации обеспечения безопасности движения поездов (нормативы) и Планом работы соответствующего, а также вышестоящего подразделения. Ежеквартальные нормативы указываются в личном плане на один из месяцев квартала, в котором запланировано их выполнение.

Личный план составляется ежемесячно не позднее последнего числа месяца, предшествующего месяцу планирования мероприятий.

Личный план составляется в табличной форме с соблюдением следующих граф: порядковый номер перечня выполняемых работ; перечень выполняемых работ; планируемая дата проведения работы; вид документа, в соответствии с которым оформлена работа. Фактическая дата выполнения может отличаться от планируемой, но не позже сроков выполнения соответствующего мероприятия, определенного нормативами или другими документами.

Организация и выполнение профилактической работы

Проведение совещаний по рассмотрению итогов обеспечения безопасности движения

Совещание по рассмотрению итогов обеспечения безопасности движения за отчетный период, организуется руководителем дирекции и структурного подразделения дирекции.

Руководитель назначает работника, ответственного за подготовку совещания, определяет тему, состав участников и кому будет предоставлено слово для выступления или дачи объяснения. Ответственным работником подготавливается соответствующее указание (телеграмма, оперативный приказ, распоряжение), в котором указывается дата, время и место проведения совещания, повестка дня, должности и фамилии приглашаемых участников, а также материал, который должны иметь при себе участники совещания.

В процессе обсуждения, даются рекомендации для внесения решений в протокол совещания.

Допускается проведение совещаний в селекторном (видеоселекторном) режиме. Оформление протоколов осуществляется в течение 3 рабочих дней.

В протоколе должны быть отражены все вопросы, которые были рассмотрены на совещании, должность и фамилии участников, фамилии работников, заслушивание которых проводилось в рамках совещания (регламента проведения совещания), а также принятые решения.

Проведение рабочих собраний

Рабочие собрания проводятся в рамках повышения уровня культуры безопасности в соответствии с разработанными планами развития культуры безопасности.

Руководитель ДЦС и его заместители, а также заместители начальника дирекции должны принимать участие в рабочих собраниях не реже 1 раза в квартал (по графику) на железнодорожных станциях внеклассных и 1 класса с приглашением работников близлежащих железнодорожных станций. При этом первостепенное внимание уделяется тем железнодорожным станциям, на которых увеличились факторы риска по результатам факторного анализа.

Начальник дирекции не реже одного раза в полугодие принимает участие в рабочих собраниях.

На указанных собраниях подводятся итоги эксплуатационной работы, рассматриваются вопросы соблюдения технологической и трудовой дисциплины, требования охраны труда, разбираются обстоятельства и причины событий, допущенных по вине работников дирекции, а также случаев производственного травматизма. До сведения работников доводятся факты нарушений, выявленных в ходе проведения на железнодорожных станциях технических ревизий (проверок) различного уровня, а также результаты разборов (расследований) по указанным фактам. На собраниях демонстрируются фильмы, видео, фотоматериалы, прослушиваются записи регистратора переговоров (по усмотрению руководителя). В рамках функционирования Системы менеджмента безопасности движения (СМБД) рассматривается информация о результатах фактического функционирования каждого из управляемых видов деятельности СМБД, а также дальнейшего развития позитивной культуры безопасности.

При проведении рабочего собрания необходимо обеспечить вовлеченность персонала в обсуждение рассматриваемых вопросов.

Работа узловой рабочей группы

Основными задачами узловой рабочей группы (УРГ) являются:

выработка согласованных предложений об изменении технологии работы и процедур взаимодействия, а также развитии железнодорожной станции с учетом интересов всех участвующих в процессах перевозки сторон с целью качественного улучшения основных параметров работы железнодорожной станции и сети в целом;

выработка согласованных решений по устранению отклонений от утвержденных планов выполнения работ при осуществлении железнодорожных перевозок на территории железнодорожной станции, с учетом ограничений ее производственных мощностей.

На заседаниях узловых рабочих групп ежемесячно должны рассматриваться причины допущенных случаев производства маневровой работы при запрещающих показаниях светофоров, а также нарушения сроков ответов по «Книге замечаний машиниста».

Проведение совещаний по рассмотрению обстоятельств и причин нарушений безопасности движения

Совещания по рассмотрению обстоятельств и причин, допущенных транспортных происшествий и событий должны проводиться в следующие сроки, исчисляемые с даты подписания технического заключения:

начальник железнодорожной станции, руководитель ДЦС – в 3-дневный срок по всем нарушениям безопасности движения, отнесенным на ответственность железнодорожной станции;

руководитель дирекции – в 5-дневный срок;

руководитель (заместитель руководителя) Центральной дирекции – в 7-дневный срок по нарушениям безопасности движения, указанным в пунктах 7 - 9 Положения о классификации, порядке расследования и учета транспортных происшествий и иных событий, связанных с нарушением правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, утвержденного приказом Минтранса России от 18 декабря 2014 г. N 344, за исключением затоплений, пожаров, нарушений целостности конструкций сооружений инфраструктуры, вызвавших полный перерыв движения поездов хотя бы по одному из железнодорожных путей на перегоне на один час и более, изломов рельсов под железнодорожным подвижным составом, отцепок вагонов от поездов на промежуточных железнодорожных станциях из-за нарушения технических условий погрузки грузов, багажа или грузобагажа.

На совещании подробно рассматриваются все материалы по допущенному случаю, заслушиваются объяснения причастных работников, принимаются решения с оформлением протокола.

При установлении фактов сокрытия случаев нарушения безопасности движения начальником дирекции рассматривается соответствие занимаемой должности руководителя, допустившего такое сокрытие.

Контроль за выполнением планов работы и нормативов участия в обеспечении безопасности движения поездов

Ежемесячно производится заслушивание по выполнению Личных планов:

начальником дирекции - своих заместителей, главного инженера дирекции, начальников структурных подразделений;

начальником ДЦС – своих заместителей, начальников железнодорожных станций, ухудшивших показатели по результатам факторного анализа (выборочно), а также руководителей, указанных в представленных ревизорами движения рапортах о фактах невыполнения Личных планов;

начальником железнодорожной станции – своих заместителей, главного инженера станции.

Перед заслушиванием у начальника дирекции заместителем начальника дирекции – начальником службы движения производится проверка выполнения Личных планов своими заместителями, а начальником Диспетчерского центра управления перевозками своими заместителями и начальниками районов управления;

Контроль за выполнением Личных планов руководителей железнодорожных станций осуществляется ДНЧ при проведении общих проверок и ревизий, с предоставлением при необходимости рапорта начальнику ДЦС.

По итогам заслушивания составляется протокол, при необходимости приказ (распоряжение).

Контроль за выполнением планов работы ревизоров движения

Заслушивание ДНЧ о проводимой ими работе должно проводиться ежемесячно лично начальником ДЦС.

При проведении заслушивания рассматривается:

выполнение утверждённого плана работы каждого ревизора движения;

результативность проводимых мероприятий по контролю;

качество и соблюдение периодичности дачи ревизорских указаний;

своевременность и качество работы в системе «АИС ДНЧ».

Перед проведением заслушивания, начальником отдела безопасности движения и охраны труда проводится анализ работы ДНЧ за отчетный месяц согласно данным системы «АИС ДНЧ», рапортов и отчетов по выполнению дополнительных указаний или распоряжений ДЦС, с составлением краткой служебной записки (рапорта).

В целях повышения компетентности ДНЧ, а также распространения передового опыта, в дирекциях ежеквартально с ДНЧ должны проводиться семинары - совещания по вопросам обеспечения безопасности движения поездов с заслушиванием отчётов о выполнении планов работы.

Ревизорами службы движения ежемесячно осуществляется контроль за организацией работы ДНЧ на основе системы АИС ДНЧ с составлением рапорта на имя начальника дирекции за подписью начальника отдела обеспечения безопасности движения.

Проверка состояния безопасности движения

Одними из основных форм осуществления контроля за организацией обеспечения безопасности движения поездов и составными частями профилактической работы по предупреждению нарушений безопасности движения на железнодорожном транспорте со стороны руководителей и специалистов различного уровня являются проведение «Дня безопасности» и Проверки выполнения должностных обязанностей.

Порядок планирования, проведения, оформления результатов, рассмотрения итогов аудитов процессов и СМБД, а также технических ревизий (для ДНЧ) установлен Положением по обеспечению функционирования и развитию Системы менеджмента безопасности движения в Центральной дирекции управления движением.

Организация и порядок проведения «Дня безопасности»

День безопасности движения в Центральной дирекции проводится в единый день - среду и является основной платформой для развития профессионально-важных навыков, личных качеств, умения, специальных (профессиональных) знаний, необходимых для эффективного выполнения профессиональных обязанностей, дирекций, центров, и структурных подразделений, так и их сотрудниками, как один из элементов системы управления безопасностью движения.

Руководители дирекций и входящих в их состав структурных подразделений согласно графику принимают участие в проведении «Дня безопасности», выезжая на одно из подразделений.

Начальники дирекций, начальники ДЦС ежемесячно на селекторных совещаниях рассматривают системные недостатки, выявленные при проведении «Дня безопасности» в подразделениях с выработкой решений, оформляемых протоколом.

Дирекция управления движением (Д) и Центр организации работы железнодорожных станций (ДЦС)

Планирование

График проведения «Дня безопасности» разрабатывается ежеквартально и утверждается начальником дирекции.

Руководители дирекций и их структурных подразделений планируют проведение «Дня безопасности» с учетом обязательного личного участия в «Дне безопасности», проводимом руководителями железной дороги, для своевременного управления ресурсами и оперативного устранения выявленных несоответствий. В период проведения осмотров объектов инфраструктуры «Дни безопасности» под председательством руководителей дирекций и их структурных подразделений не проводятся.

Начальник отдела обеспечения безопасности движения с учетом графика проведения «Дней безопасности» руководителей железной дороги до 15 числа месяца, предшествующего кварталу проведению мероприятия, разрабатывает график проведения «Дня безопасности» и представляет его на утверждение начальнику дирекции. Количество и состав участвующих в проведении «Дня безопасности» специалистов дирекции определяется данным графиком.

Утверждённый график проведения «Дня безопасности» доводится до членов соответствующих комиссий и причастных руководителей, включая руководителя проверяемого подразделения не позднее чем за 2 календарных дня до даты их проведения.

График проведения «Дня безопасности» может быть скорректирован по указанию начальника железной дороги или дирекции с учетом допущенных нарушений безопасности движения за истекший период текущего года, а также динамики уровня риска опасного состояния, определенного по результатам факторного анализа.

Рекомендуемый вариант планирования

Действие

«День безопасности» проводится в формате комплексного мероприятия.

Конкретный порядок работы комиссии на проверяемом объекте и круг проверяемых вопросов для каждого члена комиссии определяет председатель комиссии.

Результаты проверок в «День безопасности» оформляются актом за подписью всех членов комиссии с указанием несоответствий, сроков их устранения и предоставляются начальнику проверенного подразделения и руководителю структурного подразделения, в состав которого входит проверенное подразделение. Оформление акта производится в суточный срок с момента проведения мероприятия.

Подведение итогов, контроль

Подведение итогов «Дня безопасности» должно осуществляться в день его проведения или в 3-суточный срок с заслушиванием докладов членов комиссии, принимавших участие в проведении «Дня безопасности», об оценке состояния безопасности движения на проверяемом объекте, объяснений руководителей проверяемого подразделения. Принятие решений с мерами по повышению уровня безопасности, назначением ответственных за исполнение и контроль оформляются протоколом, который ведёт работник, назначенный председателем комиссии «Дня безопасности» с мерами по повышению уровня обеспечения безопасности движения.

Оформление протокола производится не позднее 3 календарных дней с момента проведения мероприятия. Ответственность за реализацию решений протокола несут начальники проверенных подразделений и руководители ДЦС по кругу должностных обязанностей.

Контроль за устранением несоответствий, выявленных в ходе проведения «Дня безопасности» и реализацией решений протокола, осуществляется при последующих проверках железнодорожной станции (станций) вышестоящими руководителями. Проведение такой проверки силами ревизора движения участка проводится не реже одного раза в месяц.

Станция - структурное подразделение дирекции

Планирование

График проведения «Дня безопасности» разрабатывается ежеквартально и утверждается начальником железнодорожной станции. В графике указываются объекты проверки и состав комиссии, включая председателя комиссии. График разрабатывается с учётом выполнения руководителями железнодорожной станции нормативов в части проведения «Дня безопасности» и должен предусматривать охват всех участков (рабочих мест) железнодорожной станции в течение месяца. По согласованию с начальником ДЦС возможно участия в «Дне безопасности» ревизора движения (ДНЧ).

Работник, назначенный начальником железнодорожной станции, до 20 числа последнего месяца предшествующего квартала, с учетом графиков проведения «Дней безопасности» руководителей железной дороги, дирекции и ДЦС разрабатывает ежеквартальный график проведения «Дня безопасности» и представляет его для утверждения начальнику железнодорожной станции.

В проведении «Дня безопасности» согласно утвержденному графику принимают участие заместители начальника железнодорожной станции и специалисты железнодорожной станции.

Действие

При посещении рабочих мест проверяется:

• соблюдение технологии работы,

• обеспечение безопасности движения и соблюдения правил охраны труда,

• обеспечение рабочих мест нормативной документацией и инвентарем,

• организация труда.

Порядок оформления и подведение итогов, контроль

Итоги «Дня безопасности» с оценкой состояния безопасности движения оформляются актом за подписью начальника железнодорожной станции и работников, принимавших участие в проверке. В акте должен быть предусмотрен раздел, касающийся коммерческой работы в сфере грузовых перевозок. Подведение итогов «Дня безопасности» осуществляется в этот же день с оформлением протокола.

Ответственность за реализацию протокольных решений несут руководители железнодорожной станции по кругу должностных обязанностей.

Контроль за их реализацией осуществляет начальник железнодорожной станции при проведении последующих «Дней безопасности», а также ревизор движения (выборочно).

Организация и порядок проведения «Проверок выполнения должностных обязанностей»

«Проверки выполнения должностных обязанностей» проводятся с целью обеспечения контроля выполнения должностных обязанностей работниками, непосредственно обеспечивающими перевозочный процесс.

Периодичность проведения «Проверок выполнения должностных обязанностей» устанавливается нормативами. Проведение таких проверок также планируется с учетом поступивших телеграмм и распоряжений
ОАО «РЖД», начальника железной дороги, дирекции, ДЦС.

Проведение «Проверок выполнения должностных обязанностей» Д и ДЦС

Планирование

Перечень подразделений, на которых должны быть проведены проверки, указывается в Ежемесячном плане работы по обеспечению безопасности движения поездов дирекции. Причастные руководители определяют дату «Проверки выполнения должностных обязанностей» и включают его в Личный план.

Для органа управления ДЦС порядок планирования «Проверок выполнения должностных обязанностей» аналогичен порядку для органа управления дирекции.

Действие

При проверке соблюдения требований основных нормативных документов проверяется

ведение поездной документации на рабочем месте ДСП,

соблюдение установленного регламента переговоров,

соблюдения порядка производства маневровой работы,

правильность закрепления подвижного состава,

соблюдение требований безопасности движения поездов при производстве ремонтно-строительных работ по текущему содержанию пути, устройств СЦБ и контактной сети, эксплуатация инвентаря строгого учета

Порядок оформления и подведение итогов, контроль

Итоги «Проверки выполнения должностных обязанностей» оформляются актом (рапортом) за подписью работника, проводившего проверку. Оформление акта (рапорта) производится в день проверки (допускается оформление не позднее 3 календарных дней с момента проведения проверки, но при этом замечания озвучиваются в день проверки руководителю железнодорожной станции, ДЦС). После оформления акт направляется руководителю проверенного подразделения и, при необходимости, начальнику ДЦС (допускается направление акта с использованием электронной почты, факсимильной связи и т.п.).

По результатам «Проверок выполнения должностных обязанностей», проведенных руководителями дирекции или ДЦС, начальником железнодорожной станции не позднее 3 календарных дней с момента получения акта (рапорта) проверки проводится разбор, принимаются меры по устранению недостатков. При необходимости начальником железнодорожной станции (не структурного подразделения) направляются предложения руководителю ДЦС для издания приказа. По итогам проведенной работы по устранению выявленных замечаний начальником железнодорожной станции направляется отчет руководителю, осуществлявшему проверку.

Результаты проведённых на железнодорожной станции проверок доводятся до причастных работников на планерных совещаниях.

Контроль за устранением несоответствий, выявленных в ходе проведения «Проверок выполнения должностных обязанностей» осуществляется при последующих проверках.

Результаты проверок, проведенных руководителями дирекции и ДЦС, ежемесячно доводятся до остальных руководителей подразделений на селекторных совещаниях.

Проведение «Проверок выполнения должностных обязанностей» руководителями железнодорожной станции (ДС)

Планирование

При административном подчинении нескольких железнодорожных станций одному начальнику железнодорожной станции проведение «Проверок выполнения должностных обязанностей» руководителями железнодорожной станции в обязательном порядке должно быть запланировано с охватом всех железнодорожных станций в течение месяца.

Проверки выполнения должностных обязанностей» включаются начальником железнодорожной станции и его заместителями в Личный план.

Действие

«Проверка выполнения должностных обязанностей» проводится в формате комплексного мероприятия, включающего в себя:

проверку выполнения основных нормативных документов работниками железнодорожной станции в области организации движения поездов и маневровой работы.

проведение собеседований с работниками о причинах и обстоятельствах допущенных на железных дорогах нарушениях правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, доведение до работника вскрытых на рабочем месте нарушений;

принятие оперативных мер по устранению выявленных несоответствий.

При этом, в обязательном порядке проверяется ведение поездной документации, соблюдение установленного регламента переговоров, закрепление подвижного состава, правильность выполнения маневровой работы, взаимодействие с работниками подразделений филиалов ОАО «РЖД», осуществляющих свою деятельность в границах железной дороги, устранение замечаний комиссионных месячных осмотров, соблюдение требований безопасности движения поездов при производстве ремонтно-строительных работ по текущему содержанию пути, устройств СЦБ и контактной сети, эксплуатация инвентаря строгого учета. Другие вопросы по усмотрению проверяющего;

Порядок оформления и подведение итогов, контроль

Итоги «Проверки выполнения должностных обязанностей» на железнодорожной станции оформляются актом за подписью работника, проводившего проверку. Оформление акта проверки производится в день проверки (допускается оформление не позднее чем через сутки с момента проведения мероприятия).

По результатам «Проверок выполнения должностных обязанностей» начальником железнодорожной станции проводится разбор, с оформлением протокола и указанием мер по устранению недостатков. Допускается проведение одного разбора по итогам нескольких проверок, проведенных руководителями железнодорожной станции за определенный период времени (например, еженедельные (ежедекадные) разборы нарушений, установленных при проведении проверок).

При необходимости руководителем железнодорожной станции, не являющейся структурным подразделением дирекции направляются предложения руководителю ДЦС для издания приказа.

Результаты проведённых на станции «Проверок выполнения должностных обязанностей», а также результаты проведенных по ним разборов систематически доводятся до причастных работников на планерных совещаниях.

Контроль за устранением несоответствий, выявленных в ходе проведения «Проверки выполнения должностных обязанностей» осуществляется в сроки, установленные в протокольном решении.

Проведение «Проверок выполнения должностных обязанностей» в ДЦУП

Планирование

План проведения «Проверок выполнения должностных обязанностей» работниками ДЦУП на предстоящий месяц для руководителей ДЦУП утверждает начальник ДЦУП.

«Проверки выполнения должностных обязанностей» работниками ДЦУП руководителями службы движения и дирекции осуществляются согласно Личному плану соответствующего руководителя.

Действие

При проведении «Проверки выполнения должностных обязанностей» работниками ДЦУП проверяются вопросы:

порядок приготовления маршрутов (при диспетчерском управлении)

организация и контроль со стороны ДНЦ за следованием поездов, имеющих особые условия пропуска,

порядок предоставления «окон» и контроль за отправлением хозяйственных поездов

ведение поездной документации,

соблюдение регламента действий при возникновении аварийных и нестандартных ситуаций,

отправление со станции поездов, отставленных от движения.

контроль ввода информации в автоматизированные системы.

Порядок оформления и подведение итогов, контроль

Итоги «Проверки выполнения должностных обязанностей» оформляются актом за подписью работника, проводившего проверку. Оформление акта производится не позднее 3 календарных дней с момента проведения проверки, при этом должны быть приняты меры к устранению несоответствий в день проверки. После оформления акт направляется начальнику ДЦУП.

Результаты «Проверок выполнения должностных обязанностей» работников ДЦУП, в том числе проведённых руководителями службы движения и дирекции, по итогам месяца рассматриваются начальником ДЦУП, при необходимости срочного принятия мер разбор проводится в течение 3 дней с момента проверки. При необходимости начальником ДЦУП издаётся приказ.

Результаты проведённых проверок и разборов по их итогам доводятся до причастных работников на планерных совещаниях.

Проверка соблюдения регламента служебных переговоров

Регламент, изложенный в Приложении № 20 к Инструкции по движению поездов и маневровой работе на железнодорожном транспорте Российской Федерации, утвержденный приказом Минтранса России от 4 июня 2012 г.
№ 162 (ИДП), является примерным. Для каждой железнодорожной станции должен составляться детализированный регламент переговоров при выполнении маневровой работы и операций по закреплению железнодорожного подвижного состава, с учетом местных особенностей, технологии выполняемой работы (например: надвиг на сортировочную горку, расформирование и формирование составов поездов, перестановка подвижного состава из парка в парк, прекращение маневров в сортировочном парке, закрепление подвижного состава при помощи УТС и т.п.), с указанием конкретных работников, выполняющих операции и докладывающих об их выполнении.

При прослушивании регистратора переговоров в специальном журнале учёта прослушивания и в акте в обязательном порядке должны быть указаны период прослушивания, а также номер и каналы регистратора переговоров, на которых производилось прослушивание.

Пример:

«Прослушивание производилось выборочно (полностью) за период с 20-00 02.02 по 23-00 03.02 на каналах № 1, 2, 3 регистратора № 26351. Нарушения, выявленные со стороны ДСП…, ТЧМ….. отражены в акте».

Запись в специальном журнале учёта прослушивания заверяется подписью лица, осуществлявшего прослушивание с указанием его должности. Период и каналы прослушивания записей определяются по усмотрению проверяющего.

Действия проверяемые при прослушивании регистратора служебных переговоров

регистратор переговоров - электронное устройство, обеспечивающее автоматическую запись служебных переговоров, производимых по железнодорожной технологической электросвязи

При прослушивании проверяется выполнение установленного регламента переговоров при приготовлении маршрутов, закреплении и последующем снятии закрепления подвижного состава, оповещении работников, находящихся на путях (по записям в журнале формы ДУ-46), порядка передачи приказов и выдачи непредвиденных предупреждений по радиосвязи, прекращение маневров перед приемом-отправлением поездов, соблюдение установленной технологии работы (включая работу сортировочных горок, вытяжек), убеждение в прибытии поезда в полном составе, оказание помощи поезду, остановившемуся на перегоне, действий в нестандартных ситуациях, а также действия в условиях отказа технических средств.

В ДЦУП регистратор служебных переговоров прослушивается руководителями диспетчерского центра управления перевозками, ревизором службы движения (по ДЦУП), в соответствии с Личными планами и нормативами.

Начальниками железнодорожных станций и начальником ДЦУП по выявленным нарушениям проводятся разборы, составляются протоколы с определением необходимых профилактических мероприятий по выявленным нарушениям. При необходимости готовятся приказы.

Проверка соблюдения порядка и норм закрепления подвижного состава, а также содержания инвентаря строгого учета.

Контроль за соблюдением работниками порядка и норм закрепления подвижного состава осуществляется в рамках проведения всех видов проверок.

Работники, связанные с закреплением подвижного состава, руководствуются в работе ТРА станции (выпиской из ТРА на рабочем месте) и разработанной на его основе «Памяткой по закреплению подвижного состава тормозными башмаками». Памятка должна быть выдана каждому работнику, производящему закрепление подвижного состава (допускается выдача памятки на рабочее место). При внесении изменений в установленные нормы закрепления подвижного состава, старая (неактуальная) памятка должна быть изъята и заменена новой.

В целях исключения нарушений порядка закрепления подвижного состава, периодически (не реже 1 раза в квартал), в рамках технического обучения должно быть организовано проведение практических занятий с выходом на «поле» по выполнению операций закрепления подвижного состава «с накатом», использование типовых скоб, тросиков и т.п.

Начальником железнодорожной станции:

по выявленным нарушениям порядка и норм закрепления подвижного состава, назначается оперативный разбор с причастными работниками, с оформлением протокола;

по допущенным нарушениям, ежемесячно (в срок до 10 числа месяца, следующего за отчётным), направляются обобщенные отчеты в отдел безопасности движения и охраны труда ДЦС.

Начальниками дирекций ежемесячно на селекторном совещании рассматриваются причины нарушения закрепления подвижного состава и достаточность принимаемых мер по их исключению.

Порядок применения предупредительных талонов

Положение о порядке применения предупредительных талонов по обеспечению безопасности движения в Центральной дирекции управления движением – филиала ОАО «РЖД», утвержденного распоряжением ОАО «РЖД» от 4 апреля 2016 г. № 574р.

В Положении регламентировано, кому и кем выдаются предупредительные талоны, профессия и виды нарушений за которые изымаются талоны предупреждений, а также порядок их изъятия и возврата.

Ежемесячно в дирекциях проводится анализ применения предупредительных талонов по обеспечению безопасности движения с разложением по причинам изъятия талонов по профессиям.

Выверка технической и технологической документации

Выверка ТРА станции и приложений к нему

Целью выверки ТРА станций и приложений к нему является проверка на полное соответствие информации, внесенной в указанные документы, фактическому состоянию технических средств и технологии работы станции, а также требованиям нормативной документации.

Выверка ТРА станции и приложений к нему на железнодорожных станциях и ДЦС проводится один раз в год.

В процессе выверки проверяется:

- соответствие ТРА и приложений к нему фактическому состоянию технических средств и технологии работы станции, а также требованиям нормативной документации;

- наличие необходимых изменений и дополнений, которые должны были быть внесены в течение минувшего года;

- соответствие сведений, внесенных в ТРА, приложениях на бумажном носителе сведениям в автоматизированной системе ПТК АС ТРА.

Результаты выверки оформляются актом, в котором отражаются выявленные замечания и устанавливаются сроки их устранения. На станции может составляться один общий акт.

Выверка приложений к ТРА, ответственность за разработку которых возложена на руководителей других подразделений или организаций ОАО «РЖД», проводится совместно начальником железнодорожной станции и руководителем данного подразделения или организации. Результаты выверки оформляются актом, в котором отражаются выявленные замечания и устанавливаются сроки их устранения.

Выверка технологического процесса

После утверждения новых графика движения и плана формирования поездов и до ввода их в действие в Технологический процесс должны быть внесены все необходимые изменения.

Согласование и утверждение актов изменений осуществляется аналогично согласованию и утверждению основной части и приложений Технологического процесса должностными лицами, причастными к вносимым изменениям. В случаях разногласий, решение о причастности согласующего должностного лица к вносимым изменениям принимает должностное лицо, утверждающее основную часть Технологического процесса.

Полная выверка содержания (проверка актуальности положений) Технологического процесса (включая все приложения) в электронном и бумажном видах, копий и выписок из Технологического процесса производится начальником железнодорожной станции ежегодно по его состоянию на дату ввода в действие графика движения поездов. Все операции по выверке основной части и приложений Технологического процесса должны быть закончены не позднее даты ввода в действие графика движения поездов.

В процессе выверки должно быть проверено соответствие основной части и приложений Технологического процесса фактической технологии работы станции, наличие необходимых изменений.

В бумажных экземплярах Технологического процесса, копиях и выписках на рабочих местах станции и других подразделений делается отметка о выверке, заверенная подписью начальника железнодорожной станции или (при распечатке Технологического процесса из АС ВТП с соответствующей отметкой о выверке) начальника соответствующего подразделения. Конкретный порядок выверки копий Технологического процесса в других подразделениях устанавливается должностным лицом, согласующим Технологический процесс со стороны соответствующего подразделения.

Проверка путей необщего пользования

В соответствии со статьей 16 Федерального закона от 10 января 2003 г. N17-ФЗ «О железнодорожном транспорте в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации», 2003, N 2, ст. 169), уполномоченный представитель федерального органа исполнительной власти в области железнодорожного транспорта в порядке, установленном указанным органом, имеет право проверять техническое состояние железнодорожных путей необщего пользования. При обнаружении на железнодорожном пути необщего пользования неисправностей, угрожающих безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, им составляется акт. На основании этого акта начальник железнодорожной станции запрещает подачу железнодорожного подвижного состава на железнодорожный путь необщего пользования или его участок, указанные в этом акте, до устранения неисправностей. Ответственность за несоблюдение требований, касающихся подачи, задержки, уборки вагонов, охраны грузов, выполнения принятой заявки на перевозку грузов, оплаты пользования вагонами и контейнерами, несет виновная сторона, указанная в этом акте.

При получении приемосдатчиком груза и багажа от ДСП информации о закрытии пути необщего пользования для подачи, на который прибыли вагоны, составляется акт общей формы ГУ-23 где указывается, что прибывшие вагоны находятся на ответственном простое грузополучателя или владельца инфраструктуры) по причине неисправного технического состояния пути необщего пользования.

Возобновление подачи вагонов на железнодорожный подъездной путь производить после устранения неисправностей и комиссионного осмотра состояния путевого хозяйства представителями инфраструктуры и организации с оформлением записи в журнале ф. ДУ-46 представителем инфраструктуры и предоставлением акта осмотра начальнику железнодорожной станции.

!Запрещаются разовые подачи вагонов (с ограниченной скоростью, под ответственность руководителей железнодорожных станций, дорожных мастеров пути и т.д.) на закрытые железнодорожные подъездные пути.

!Важно:

Проверка руководством железнодорожной станции обеспечения безопасности движения и охраны труда на пути необщего пользования может быть предусмотрена договором на эксплуатацию железнодорожных путей необщего пользования и договором на подачу и уборку вагонов.

В соответствии с требованиями п.п. 33, 36, 37, 38, 39 приказа Министерства обороны Российской Федерации и Министерства транспорта Российской федерации от 9 октября 2007 г. № 413/146 «Об утверждении Порядка осуществления проектирования, строительства, эксплуатации, текущего содержания и ремонта железнодорожных путей необщего пользования объектов Министерства обороны Российской Федерации и расчетов за выполненные работы» текущее содержание и ремонт железнодорожных путей необщего пользования объектов Министерства обороны, владельцами которых являются федеральные государственные унитарные и федеральные казенные предприятия Министерства обороны, владельцы инфраструктуры железнодорожного транспорта общего пользования и иные владельцы, планируется и осуществляется указанными владельцами.

Начальник территориального управления военных сообщений на железнодорожном транспорте два раза в год, весной - до начала производства ремонтных работ и осенью – после окончания этих работ, организует проведение комиссионных осмотров железнодорожных путей необщего пользования ветвевладельцев Министерства обороны и утверждает своим приказом состав комиссии по определению технического состояния железнодорожных путей. В состав комиссии включаются представители перевозчика и владельца инфраструктуры железнодорожного транспорта общего пользования. Результаты комиссионных осмотров железнодорожных путей оформляются актами комиссионных осмотров, составляемыми по одному экземпляру для каждой из сторон, участвующих в проведении комиссионных осмотров.

Разработка организационно-технических и технологических мероприятий, корректирующих и предупреждающих действий

Виды мероприятий по безопасности движения, корректирующих и предупреждающих действий

годовые организационно–технические и технологические мероприятия по достижению заданных качественных и количественных (целевых) показателей;

мероприятия, разработанные по результатам факторных анализов;

мероприятия, разработанные по результатам допущенных транспортных происшествий и событий;

планы мероприятий по корректирующим и предупреждающим действиям по устранению несоответствий, установленных по результатам проведенных технических ревизий (проверок, аудитов).

Особенности разработки организационно-технических и технологических мероприятий

Организационно-технические и технологические мероприятия по достижению заданных качественных и количественных (целевых) показателей разрабатываются на год.

Особенности разработки корректирующих и предупреждающих действий

Литература:

Правила реализации в холдинге «РЖД» системных мер, направленных на обеспечение безопасности движения поездов, утвержденные распоряжением ОАО «РЖД» от 30 сентября 2016 г. № 2006р.

Положение об организации расследования и учета транспортных происшествий и иных событий, связанных с нарушением правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта на инфраструктуре ОАО «РЖД», утвержденное распоряжением от 8 мая 2015 г. № 1185р.

Типовое положение о региональной оперативной комиссии по координации взаимодействия железной дороги с региональными подразделениями функциональных филиалов, структурными подразделениями, негосударственными учреждениями, а также дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД», утвержденное распоряжением ОАО «РЖД» от 28 января 2014 г. № 198р.

Инструкция по движению поездов и маневровой работе на железнодорожном транспорте РФ, утвержденная приказом Минтранса России от 4 июня 2012 г. № 162.

Порядок оперативного оповещения руководителей ОАО «РЖД» о транспортных происшествиях, иных событиях, связанных с нарушением правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, чрезвычайных ситуациях на объектах инфраструктуры ОАО «РЖД», а также задержках высокоскоростных и скоростных поездов, утвержденный распоряжением ОАО «РЖД» от 22 июня 2015 г. № 1544р.

Положение о системе информационного реагирования ОАО «РЖД» на чрезвычайные ситуации и Регламента взаимодействия участников системы информационного реагирования ОАО «РЖД» на чрезвычайные ситуации, утвержденные приказом ОАО «РЖД» от 14 сентября 2015 г. № 2231р.

Регламент взаимодействия Ситуационного центра мониторинга и управления чрезвычайными ситуациями с аппаратом управления ОАО «РЖД», железными дорогами, функциональными филиалами и структурными подразделениями ОАО «РЖД» в штатном режиме функционирования и в режиме ликвидации последствий чрезвычайной ситуации, утвержденный распоряжением ОАО «РЖД» от 13 июня 2012 г. № 1171р.

Стандарт ОАО «РЖД» «Аудиты в системе менеджмента безопасности движения ОАО «РЖД» Основные положения», утвержденного и введенного в действие распоряжением ОАО «РЖД» от 26.09.2014 № 2369р;

Стандарт ОАО «РЖД» «Аудиты в системе менеджмента безопасности движения ОАО «РЖД». Требования, предъявляемые к аудиторам», утвержденного и введенного в действие распоряжением ОАО «РЖД» от 23.12.2014 № 3078р;

Распоряжение от 04.07.2013 № 1498р «Об утверждении руководства по созданию системы менеджмента безопасности движения в холдинге ОАО «РЖД».

Контрольные вопросы:

1. Какой документ является основным инструментом риск-менеджмента в Центральной дирекции управления движением?

a. Факторный анализ

b. Контрольная карта

c. Корректирующие меры

Правильный ответ: а

2. Как называется всесторонний и систематический анализ состояния культуры безопасности в Центральной дирекции и показателей степени ее зрелости?

a. Факторный анализ

b. Самооценка

c. Мотивация

Правильный ответ: b

3. Что из нижеперечисленного нельзя отнести к направлениям реализации поддержания компетентности персонала и готовности выполнения им своих задач?

a. Организация технического обучения

b. Проведение аттестации

c. Проведение аудитов

d. Повышение квалификации

Правильный ответ: с

4. Какие из перечисленных действий не проводятся группой аудита?

a. Анализ характеристик процесса

b. Разработка корректирующих мер

c. Определение области для улучшения деятельности

Правильный ответ: b

5. Какой из комплексов корректирующих мер применяется в Центральной дирекции управления движением в случае приема поезда на занятый путь?

a. Особый режим

b. Усиленный режим

c. Повышенный режим

Правильный ответ: с

6. Что из перечисленного необходимо проводить для обеспечения наличия признака культуры безопасности «вовлеченность персонала»?

a. обеспечить установку ящиков обратной связи на каждом предприятии/ подразделении

b. выдвижение непосредственных исполнителей в качестве участников или докладчиков на соответствующих совещаниях, семинарах и конференциях

c. обеспечить полноту информации в области безопасности движения исходящую от руководителей

Правильный ответ: b

7. Какие виды аудитов проводит ДЦС

a. Аудит СМБД

b. Аудит процессов

c. Технический аудит

Правильный ответ: b

8. Какой основной метод самооценки принят в Центральной дирекции управления движением?

a. Анкетирование

b. Анализ

c. Аттестация

Правильный ответ: а

9. Какие виды аудитов (по способу планирования и периодичности проведения) не предусмотрены СМБД в Центральной дирекции управления движением?

a. Плановые

b. Внеплановые

c. Повторные

d. Целевые

Правильный ответ: d

10. К какому признаку культуры безопасности относится осознание и уверенность персонала в том, что процессы, связанные с безопасностью движения, находятся под управлением известных этому персоналу лиц и авторитетных для него?

a. Управляемость

b. Отношение к возложению вины

c. Вовлеченность персонала

Правильный ответ: а

11. Кто утверждает корректирующие и предупреждающие меры для станции?

a. Начальник железнодорожной станции (ДС)

b. Начальник Центра организации работы железнодорожных станций (ДЦС)

c. Начальник Дирекции управления движением (Д)

Правильный ответ: b